十月革命以后，尽管苏维埃政权执行依靠工人阶级的路线，但是由于共产党员、工人领导干部缺乏，在建立官册制度之前，共产党员和工人出身的干部比重约为一半。布尔什维克党掌握政权后至1923年官册制度创立以前，对领导干部的挑选、配置，经历了从基层选举制→动员+粗放任命制→登记选择+相对任命制→绝对任命制的变化。官册制度实质上是中央高度集权的组织杠杆，中央利用这个杠杆，在1920年代中期以后使共产党员和工人成为领导干部的主体。1920年代，苏维埃国家是被资本主义包围的孤岛，对干部队伍政治、社会结构的改造，保证了其无产阶级性，这为巩固和发展无产阶级政权提供了组织保证。新经济政策时期经济迅速恢复，与这支干部队伍对革命的忠诚和忘我的奋斗是分不开的。这是官册干部制度对苏联干部队伍影响和对苏联发展进程影响的主流，也是新经济政策时期领导干部队伍的主流。
在充分肯定官册干部制度对新经济政策时期领导干部结构调整积极作用的同时，不应忽视在这种调整后出现的另一方面情况。由于大量提拔工人干部，使领导干部文化水平大幅度降低。那么，这种变化与后来新经济政策终结是否有关联？换言之，与苏维埃俄国运用经济方法建设社会主义道路夭折是否有关联？当时的历史文献起码证明了一点，被提拔的这批工人干部不懂商品经济，不熟悉经济管理方法。1925年5月18日贸易人民委员会企业负责人会议的一个参加者概括性地发言说：“我们努力从党员中进一步挑选部门负责人充实我们的机关……但是，在多数情况下，派来的同志在我们的工作中不能用。我们说，我们需要有商业经验、懂商务，概括地说，懂得所有商品周转和信贷机关政策的商人。但是，在党员中间，符合这样条件的同志太少。”[112]由于多数工人干部不懂商品经济，不熟悉、不习惯经济管理方法；由于大量工农补充进干部队伍，使得用行政命令方法建设和管理经济成为干部群体的主流经济意识。新经济政策道路，是运用市场经济方法建设和管理经济的道路。由于新经济政策与工农领导干部的经济意识存在着尖锐的矛盾，据此可以从逻辑上推断，后者对新经济政策终结是有重要影响的。然而，上述推论能否成立，需要进一步用史料进行实证研究。
从1926年至1928年，职务犯罪案件数量迅速上升；1928年滥用公款、作假、贿赂等案件也呈上升之势。1928年以后，也就是斯大林实行大转折以后，这些腐败犯罪的情况怎样？其上升的趋势是否得到遏制？如果得到遏制，采取了什么措施？这些问题有待于运用国家政治保卫总局关于犯罪案件的权威数据进一步研究。研究这个问题的意义在于，它会对苏维埃国家负面进程的发展做出更有根据的判断。这种研究可能出现两种结果：一是确认关于苏共二十大是“贪污贿赂发展转折点”的传统判断是正确的，但是，也有可能推翻这个判断或对其进行不同程度的修正。本文的研究表明，新经济政策初期，尽管国家经济形势十分严峻，但是由于转入市场经济以及对干部的权力缺乏监督，在1921年发生了“贪污受贿大规模地蔓延”的现象。这说明，如果市场经济和缺乏监督这两个现象并存，足以产生腐败；从1921年至1926年贪污贿赂案件大幅度下降，这表明：只要党和国家反腐的措施坚决有力，腐败是可以有效地被遏制的；从1924年以后，由于国家对腐败根源认识上的偏差，反腐力度削弱，以及在法制机关的惩处中实行双重原则，导致1926年至1928年腐败案件大幅度回升，由此可以得出另一个结论：党和国家对腐败根源认识是否客观，反腐措施是否坚决有力，将对腐败进程能否遏制产生决定性的影响；而在法律面前人人平等，即在法律面前不能有特殊公民，对于反腐的成效，其实具有至关重要的意义。
[1] 参见Каржихина Т.П. Советская Номенклатура：становление，механизмы действия //Вопросы истории. 1993. №7；Пашин В.П.，Свириденко Ю.П. Кадры коммунистической номенклатуры：методы подбора и воспитания，М.：ГАСБУ，1998；Свириденко Ю.П.，Пашин В.П. Коммунистическая номенклатура：Истоки，сущность，содержание，М.：ГАСБУ，1995；Нефедов В.Н. Номенклатура империи. Нижний Новгород：Издательство Волго-Вятского кадрового центра，1994.；Гимпельсон Е.Г. Советские управленцы. 1918-1920. М.：Издадельский центр ИРИ РАН，1998；Аников Л. Анатомия распада КПСС. Взгляд изнутри аппарата ЦК，Москва：Ресбублика，1996；Епихин А.Ю.，Мозохин О.Б. ВЧК-ОГПУ в борьбе с коррупцией в годы новой экономической политики（1921-1928）. М.：Кучково поле Гиперборея，2007，и др。
[2] Журавлев С. В.，Соколов А. К. Повседневная жизнь советских людей в 1920-е годы //Социальная история. Ежегодник：1997. М.：РОССПЭН，1998；Ибрагимова Д. Х. Нэп и перестройка：массовое сознание сельского населения в условиях перехода к рынку. М.：Памятники ист. мысли，1997；ее же. Рыночные свободы и сельский менталитет. Чего жаждал крестьянин при нэпе？// Менталитет и аграрное развитие России（XIX – XX вв.）. М.：РОССПЭН，1996；Лившин А. Я. ，Орлов И. Б. Власть и общество：диалог в письмах. М.：РОССПЭН，2003；Литвак К. Б. Жизнь крестьянина 20-х годов：современные мифы и исторические реалии // Нэп：приобретения и потери. М.：наука，1994； Соколов А. К. Трудовые конфликты в советской России. 1918-1929 гг. М.：Едиториал УРСС，1998；и др.
[3] 这方面的成果很少，刘克明《论苏联共产党的官僚特权阶层》（《俄罗斯中亚东欧研究》2003年第3期），对1920年代领导干部的工资收入等问题有所涉及。陈之骅、吴恩远、马龙闪主编的《苏联兴亡史纲》（中国社会科学出版社，2004）和戴隆斌的《苏联“罗名制”的形成、特点及其影响》（《俄罗斯研究》2004年第3期），概括地探讨了官册制度的创建与影响。黄立茀的《苏联历史解密档案中苏维埃国家早期腐败现象》（《中国改革》2005年第8期），对新经济政策时期干部腐败问题进行了初步的探讨。冯佩民的博士论文《苏联干部制度的形成、发展与影响》（2007，未刊），对官册制度的创建与影响进行了系统深入的探讨。
[4] Правда，16 октябьря 1989 г.
[5] 《马克思恩格斯选集》第3卷，人民出版社，1995，第56～57页。
[6] 《列宁全集》第35卷，人民出版社，1985，第408页。
[7] 人口中文盲约占70%。参见《列宁全集》第33卷，第417页。
[8] 《列宁全集》第3卷，人民出版社，1985，第789页。
[9] 《列宁全集》第27卷，人民出版社，1985，第245页。
[10] 《苏联共产党代表大会、代表会议和中央全会决议汇编》第1分册，人民出版社，1964，第565、568页。
[11] 《苏联共产党代表大会、代表会议和中央全会决议汇编》第1分册，第566页。
[12] 《列宁全集》第43卷，人民出版社，1985，第12页。
[13] Вопросы истории. №2. 2005. С.4。1922年4月斯大林担任书记处总书记以后，对书记处各部结构进行改组，对部的职能进行调整。1924年5月，中央登记分配部与组织指导部合并为中央组织分配部（Организационно-распределительный отдел/Орграспред ЦК）。参见РГАСПИ：Краткий справочник .Вып.3.М.：РОССПЭН，2004.С.44。
[14] ДмитренкоВ.П. История Рооссии. XX век. Издательство АСТ，1996，с. 243.
[15] РКП（б）ЦК Руководящиекадры РКП（б）и ихраспределение.М：Государственное издательство，1924，с.6.
[16] 契尔年科：《党和国家机关工作问题》，陈联璧等译，中国对外翻译出版公司，1984，第33页。
[17] 《苏联共产党代表大会、代表会议和中央全会决议汇编》第2分册，人民出版社，1964，第34页。
[18] РКП（б）ЦК Руководящиекадры РКП（б）и ихраспределение，с.8-9.
[19] 伦纳德·夏皮罗：《一个英国学者笔下的苏共党史》，徐葵等译，东方出版社，1991，第278页。
[20] РГАСПИ，ф.17，оп.60，д.139，л.74.
[21] 参见冯佩民《苏联干部制度的形成、发展与影响》（博士论文），华东师范大学，2007，未刊，第42页。
[22] РГАСПИ，ф.17，оп.112，д496，л.17，转引自Вопросы истории，№2，2005。
[23] Вопросы истории，№2，2005，с. 14.
[24] 参见冯佩民《苏联干部制度的形成、发展与影响》（博士论文），第53页。
[25] РГАСПИ，ф.17，оп.68，д.462，л.32.
[26] Вопросы истории，№2，2005，с. 6.
[27] РГАСПИ，ф.17，оп.68，д.457，л.5.
[28] РГАСПИ，ф.17，оп.68，д.462，л.1-2.
[29] РГАСПИ，ф.17，оп.68，д.462，л.3、21.
[30] РГАСПИ，ф.17，оп.69，д.142，л.2.
[31] РГАСПИ，ф.17，оп.69，д.141，л.1-7，1926年3月1日，组织局批准了新的1号官册，由中央政治局任免的包括：苏联和俄罗斯联邦最高国民经济委员会主席团；苏联和俄罗斯联邦国家计划委员会主席团；苏联各人民委员部委员会；苏联革命军事委员会；国家银行理事会；工业银行和农业银行主席；大型托拉斯和辛迪加主席。由中央组织局任免的有：各人民委员部副主席；苏联国营工业中央局委员会；苏联经济管理总局主席；苏联国家银行各部门主任；人民委员部主要管理局首长；工业银行、农业银行部门主任。由中央委员会书记处任免的有：中央托拉斯和辛迪加理事会理事；大型企业厂长；国家计划委员会主要部门主任；股份公司主席。
[32] 例如，1926年，根据第1、2、3号官册，任命到苏联国家计委的有1118人。其中在第1、2号官册中任命的官员占近60.3%；外交人民委员会372人，其中在第1、2号官册中任命的官员占近78.2%；国家政治保卫总局94人，其中在第1、2号官册中任命的官员占近83%；司法人民委员会134人，其中在第1、2号官册中任命的官员占81%以上。РГАСПИ，ф.17，оп.69，д.142，л.1-2。
[33] Вопросы истории，№7，1993.
[34] 1925年，根据第1号和第2号官册，任命到苏联消费合作社联社43人，国际革命战士救济会、国防和航空化学工程建设之友协会、国际工人委员会及其他社会组织100人，所有毕业于中央级高等院校和党校的党员也被分配到上述机关。被任命的干部不仅有党员，而且包括非俄共党员。1925～1926年，共登记33个人民委员部和其他中央机关，以及附属于这些中央机关的地方机关的部门官册职位共73413人，其中中央17807人，外省55606人，1925年登记的官册职位，中央15922人，外省43246人。在这全部任命官员中，俄共（布）党员占30.8%，换言之，大部分部门的领导人是非党派人士。参见：РГАСПИ，ф.17，оп.69，д.161，л.19。
[35] Вопросы истории，№7，1993.
[36] РГАСПИ，ф.17，оп.68，д.459，л.6-12.
[37] РГАСПИ，ф.17，оп.69，д.139，л.40；оп.68，д.449，л.229.
[38] Каганович Л. Памятные записки. М.：Вагриус，2003，с.313.
[39] Каржихина Т.П. Советская Номеклатура：становление，механизмы действия .//Вопросы истории，№7，1993.
[40] 初级苏维埃党务干校为一级党校，培训期3个月；中级苏维埃党务干校为二级党校，培训期1年；共产主义大学是高级党校，培训期3年。通过这个教育体系，俄共培训了大批工农干部。
[41] 《列宁选集》第4卷，人民出版社，1995，第125页。
[42] Известия ЦК РКП（б），20 декабря 1919.
[43] ЕпихинА.Ю.，МозохинО.Б. ВЧК-ОГПУ вборьбе с коррупцией в годы новойэкономической политики（1921-1928），М.：Кучково поле Гиперборея，2007，с.503.
[44] Каганович Л. Памятные записки. с.311.
[45] ЦК РКП（б） Руководящие кадры РКП（б）и их распределение. М.：Политика，1924，с. 2.
[46] Каганович Л. Памятные записки. с.311.
[47] 《苏联共产党代表大会、代表会议和中央全会决议汇编》第2分册，第26～27页。
[48] 《苏联共产党代表大会、代表会议和中央全会决议汇编》第2分册，第122页。
[49] РГАСПИ，ф.17，оп.68，д.459，л.7-17；ф.17，оп.69，д.142，л.1-2.
[50] РГАСПИ，ф.17，оп.69，д.161，л.19.
[51] РГАСПИ，ф.17，оп.69，д.139，л.40；оп.68，д.449，л.229.
[52] РГАСПИ，ф.17，оп.34，д. 238，л.28.
[53] РГАСПИ，ф.17，оп.68，д.449，л.70.
[54] Епихин А.Ю.，Мозохин О.Б. ВЧК-ОГПУ в борьбе с коррупцией，с.85。这个比例被明显夸大了，实际上是50%左右。
[55] ЦК РКП（б） Руководящие кадры РКП（б）и их распределение，с. 4.
[56] РГАСПИ，ф.17，оп.68，д.462，л.2.
[57] Паши В.П.，Свириденко Ю.П. Кадры коммунистической номенклатуры：медоды подбора и воспитания. М.：Наука，1998，с.37.
[58] Гимпильсон Е.Г. Советские управленцы .20-е годы.（Руководящие кадры государственного аппарата СССР），М.：Издадельский центр ИРИ РАН，2001，с.127.
[59] 在1923年列宁病重以后党内便出现了此起彼伏的斗争：1923年出现了托洛茨基反对派，1925年出现了以季诺维也夫、加米涅夫为首的“新反对派”，1926年托洛茨基反对派与季诺维也夫反对派联合形成了“托—季联反对派联盟”。上述反对派关于党的建设、政治和经济问题的某些主张包含了很多合理的成分，但是后来采取了分裂党的做法，破坏了党的统一，削弱了党的领导力量。
[60] РГАСПИ，ф.17，оп.69，д.139，л.40；оп.68，д.449，л.229.
[61] Вопросы истории，№2，2005，с.7.
[62] 《苏联共产党代表大会、代表会议和中央全会决议汇编》第2分册，第40页。
[63] РГАСПИ，ф.17，оп.68，д.462，л.14.
[64] 在俄罗斯国家社会政治史档案馆“联共（布）中央登记分配部关于登记”的全宗中，收有对“人民委员会部、全俄中央执委会、全俄工会中央理事会和其他苏维埃机关的负责干部进行登记的通告、指令、命令与程式”的诸多卷宗。这些指令和命令详细规定了对负责干部的分级、登记和鉴定的内容与标准。这些档案反映出，对上述范围领导干部进行考察鉴定的内容主要包括：在中央、省、地方或行业领域工作过的时间；各个专业领域的知识水平和对实际了解的情况；组织行政能力；马克思主义理论水平；文化水平和智力水平。参见РГАСПИ，ф.17，оп.34，д.18。
[65] РГАСПИ，ф.17，оп.68，д.462，л.14.
[66] РГАСПИ，ф.17，оп.68，д.462，л.14.
[67] РГАСПИ，ф.17，оп.74，д.46，л.4-5.
[68] 《苏联共产党代表大会、代表会议和中央全会决议汇编》第2分册，第26～27页。
[69] 在俄罗斯国家社会政治史档案馆“联共（布）中央登记分配部关于登记”的全宗中，收有对“人民委员会部、全俄中央执委会、全俄工会中央理事会和其他苏维埃机关的负责干部进行登记的通告、指令、命令与程式”的诸多卷宗。这些指令和命令详细规定了对负责干部的分级、登记和鉴定的内容与标准。这些档案反映出，对上述范围领导干部进行考察鉴定的内容主要包括：在中央、省、地方或行业领域工作过的时间；各个专业领域的知识水平和对实际了解的情况；组织行政能力；马克思主义理论水平；文化水平和智力水平。参见РГАСПИ，ф.17，оп.34，д.18。
[70] РГАСПИ，ф.17，оп.34，д.125，л.19.
[71] РГАСПИ，ф.17，оп.34，д.125，л.5.
[72] РГАСПИ，ф.17，оп.68，д.449，л.66.
[73] Бинеман Я.，Хейман С. Кадры государственного и коореративного аппарата СССР. с.81.
[74] Бажанов В.А. Восхождение к абсолютной власти（большевик и советское государство в 20-е годы）. Минск：Tесей，2004，с.176.
[75] Епихин А.Ю.，Мозохин О.Б. ВЧК-ОГПУ в борьбе с коррупцией，с.246-300.
[76] 《苏联问题译丛》第5辑，三联书店，1980，第202页。
[77] http：//www.referats.net/pages/referats/rkr/page.php？id=18545
[78] 《苏联共产党代表大会、代表会议和中央全会决议汇编》第2分册，第244～246页。
[79] 关于1920年代领导干部住房具体情况详见本书，张丹：《1920～30年代苏联领导干部住房研究》。
[80] Гимпильсон Е.Г. Советские управленцы .20-е годы，с. 171.
[81] 《苏联共产党代表大会、代表会议和中央全会决议汇编》第2分册，第39～40页。
[82] РГАСПИ，ф.17，оп.34，д.130，л.20.
[83] РГАСПИ，ф.17，оп.112，д.140，л.86.
[84] РГАСПИ，ф.17，оп.34，д.130，л.45-46.
[85] 《列宁全集》第42卷，人民出版社，1987，第197、201、198页。
[86] Девятая конференция РКП（Б），Протоколы. М.：Политика，1972，с.15.
[87] РГАСПИ，ф.17，оп.100，д.331/5993，л.50.
[88] РГАСПИ，ф.17，оп.84，д.467，л.128-129.
[89] Паши В.П.，Свириденко Ю.П. Кадры коммунистической номенклатуры：медоды подбора и воспитания. с.73.
[90] РГАСПИ，ф.17，оп.34，д.130，л.45-46.
[91] РГАСПИ，ф.17，оп.34，д.130，л.20.
[92] Тринадцатый съезд РКП（б），Май 1924. Стеногр. Отчёт. с.290.
[93] РГАСПИ，ф.17，оп.85，д.166，л.11.
[94] Гимпельсон Е.Г. Советские управленцы. 1918-1920. М.：Издадельский центр ИРИ РАН，2001.с.187.
[95] РГАСПИ，ф.17，оп 122，д.738，л.304.
[96] РГАСПИ，ф.17，оп 122，д.738，л.304.
[97] Епихин А.Ю.，Мозохин О.Б. ВЧК-ОГПУ в борьбе с коррупцией，с.12.
[98] 《列宁全集》第42卷，第199页。
[99] РГАСПИ，ф.17，оп.60，д.139，л.81.
[100] 《苏联共产党代表大会、代表会议和中央全会决议汇编》第2分册，第70页。
[101] 《苏联共产党代表大会、代表会议和中央全会决议汇编》第2分册，第296页。
[102] ГАРФ，ф.4459，оп.1，д.1，л.19.
[103] ГАРФ，ф.4459，оп.1，д.18，л.2.
[104] РГАСПИ，ф.17，оп.100，д. 331/5993，л.50.
[105] Турищев Ю. Партия у власти. М.：Наука，1969，с.47.
[106] Декреты советской власти. Т.2，М.：Политика，1959，с.241-242.
[107] Гимпельсон Е.Г. Советские управленцы. 1918-1920. М.：Издадельский центр ИРИ РАН，2001，с.187.
[108] РГАСПИ，ф.17，оп 122，д.738，л.304.
[109] А.Ю.Епихин О.Б.Мозохин ВЧК-ОГПУ вборьбе с коррупцией в годы новойэкономической политики（1921-1928），с.243-246、266-269. Каганович Л. Памятные записки，с.311.
[110] Епихин А.Ю.，Мозохин О.Б. ВЧК-ОГПУ в борьбе с коррупцией，с.22.
[111] А.Ю.Епихин О.Б.Мозохин ВЧК-ОГПУ вборьбе с коррупцией в годы новойэкономической политики（1921-1928）.М.，Кучково поле Гиперборея，2007，с.22. Каганович Л. Памятные записки，с.311.
[112] РГАСПИ，ф.17，оп.68，д. 501，л.11.